温州亿嘉违规开展场外配资 合作方否认参与
2018-11-05
来源:投资者报
编辑:木头
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  直销专业网讯 2011年7月5日,证监会发布《关于防范期货配资业务风险的通知》(以下简称《通知》),《通知》中指出“配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等,未取得任何金融业务许可牌照,涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务。由于在配资业务中,客户资金被配资公司控制,其安全性难以得到保障;且配资放大了杠杆比例,加大了客户财务风险;同时,配置资金进入期货市场,可能扰乱期货市场秩序,存在风险隐患。”同时要求各期货公司“向广大期货投资者明示期货配资活动的危害和风险,增加投资者风险防范意识,远离配资业务。”

  2015年7月12日,中国证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,同年9月,又发布了《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》,上述文件中提到“中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定,严格落实证券账户实名制,进一步加强证券账户管理,强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。对违法从事证券活动的行为,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。”

  据《投资者报》记者了解,温州亿嘉资产管理有限公司(以下简称“温州亿嘉”)依然违背禁止规定,在一些交流微信群进行招商宣传,可以为投资者提供进行股票和期货交易的配资业务。并称,“与国元证券、大越期货、中辉期货、恒泰期货等公司有合作。”


  违规展业

  工商资料显示,温州亿嘉成立时间为2014年10月29日,注册资本1000万元,实缴资本275万元,法人为林公义。经营范围:资产管理、投资信息、投资管理咨询(未经金融等监管部门批准、不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务);接受金融机构委托从事金融信息技术外包;接受金融机构委托从事金融业务流程外包;接受金融机构委托从事金融知识流程外包;信息技术推广服务。

  “现有股票期货配资资金5亿元:单账户可以100万元~2000万元,最高4倍,单票60,资指与盘指均可,寻全国配资公司、居间、上市公司、私募、证券公司、基金公司,盘手,游资合作,细节可以谈,全部是个人资金独立账户,随时可以做!15088578685。”这是一位自称为温州亿嘉的市场总监在某“招商群”里打的广告。

  温州亿嘉配资业务是如何操作的呢?

  “正常期货开户,有一个50万的验资门槛,交易的话,一手大概需要4万左右。我们现在进行线下操作,我们是个人独立户挂到系统上,用的是子账号做的,个人账户里面已经满足条件,用配资来做,客户3000元配我们4万元,这样就可以做一手。”工作人员说道。对于线下操作的具体流程,工作人员介绍道,“线下操作就是客户保证金转给我们,我们给他账户和密码,客户登录账户和密码就可以操作了。你如果要与我们合作,我可以告诉你如何开户,第二个我可以把公司的营业执照发给你看,还有合同可以发给你看下。”

  “如果你专门做原油的话,我们的利息是1.2%,如果做商品的话,我们最低是1万配10万,这种利息基本上在1.5%左右。如果做股指,现在也可以做的,可以按天也可以按月,按天千分之一,按月基本上都是1.5%。现在市面上用的子账户基本上都是在期货公司开的账户,然后分下来的子账户,也就是软件分出来的账户,做原油的基本用的就是这种账户。”

  对于这种配资的合法性问题,《投资者报》记者也致电致函至温州亿嘉,但是截至发稿前,温州亿嘉工作人员回复称,“公司领导不接受采访。”


  “关联”方否认

  上述温州亿嘉工作人员提及合作的券商有国元证券,期货公司有大越期货、中辉期货、恒泰期货三家公司。那么这些被关联的券商和期货公司是如何看待和回复此事的呢?

  记者就上述问题分别电话联系了“关联”的券商和期货公司,得到的回复和温州亿嘉所宣传的根本不一样。

  国元证券称,我们和温州亿嘉没有什么合作,更不会有这种非法配资活动,他们做的配资一般都是非法行为,建议投资者不要相信和参与,不建议通过第三方渠道去开立证券账户或者进行相关操作,如果有意愿办理证券方面操作,完全可以通过官网上传身份信息后和工作人员视频对话就可以在线开立网上账户自己操作,不要用别人账户或者别人用你账户,因为你的钱一旦打进账户,万一是骗子,钱被卷走,因为账户没有你的个人信息,钱是找不回来的。
  大越、中辉和恒泰这三家期货公司则均对记者表示,与温州亿嘉没有合作关系。其中中辉期货的相关工作人员告诉记者,所有配资期货公司都是不给做的,因为期货本身就是自带杠杆的,如果再配资的话,就会放大杠杆,期货保证金交易基本都是10倍的杠杆,如果你用10万元再配个10万元就变成20倍的杠杆,我们公司是不允许做配资业务的。现在市场上所有的配资都是不合法的,如果因为配资产生的本金和金钱上的损失追讨起来也是非常麻烦的,建议投资者不要参与期货配资,因为期货已经自带10倍杠杆了,再配资只会让风险无限放大,发生纠纷,虽然配资公司属于违法经营,但投资者本人如果签署了相关的协议,追偿起来也是非常麻烦的。

  对此,有业内人士认为,当前国家对场外配资清理整顿依据的法规规定也只是依据《证券法》的相关法律以及《期货交易管理条例》的相关规定,除此之外,还存在监管无序,监管主体责任不明确,针对场外配资的监管机制不健全,没有形成统一有效的预防监管机制。


  北京盈科(上海)律师事务所合伙人律师余金龙在接受记者采访时也表示,“场外配资国内目前还是有争议,有的认定为民事范畴,如民间借贷关系或者委托理财关系。有的认定为刑事范畴,有的法院判配资方属于非法经营罪。至于为什么涉嫌非法经营罪,理由是未经主管部门审批,擅自做场外股票期权、期货,放大杠杆,收取交易保证金,造成客户亏损,扰乱了金融秩序。可以说,也导致了市场上的这一块的乱象,希望国家出台一些这方面的法律法规,对场外配资这一灰色地带进行有针对性的约束。”(思维财经出品)

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